建筑施工现场安全生产保证体系的建立和实施一安全生产保证体系的审核认证
第一节基本概念
一、 安全生产保证体系审核认证的含义
安全生产保证体系审核认证是指由具有一定权威，并为政府和社会公认的，独立于建筑工程发包方和承包方的第三方，依据施工现场安全生产保证体系标准和有关规定，对施工现场的安全生产能力进行必要的检验或审核，对安全体系实施效果符合相应标准和规定要求的施工现场，发给合格证书，以证明其具有相应能力和效果的活动。
安全生产保证体系的审核对象是施工现场，而不是施工企业。审核的依据是上海市施工现场安全生产保证体系标准。
安全生产保证体系审核认证实际上就是安全生产保证体系有效性的合格评定。
1． 评定的依据。现场审核中的审核发现。
2． 评定的内容。对受审核现场安全体系有效性的评价可从以下几个方面考虑：
（1） 安全体系文件对安全保证体系标准的符合性。
（2） 安全体系文件对施工现场实际情况、安全管理目标的适宜性和可操作性。
（3） 安全体系文件得到认真贯彻，安全状况稳定。
（4） 具有不断自我完善和改进的机制。
二、 安全生产保证体系审核认证的特点
由独立于承发包方的第三方系统地进行，它应体现公正性和客观性。为此应建立一套完整、严格的程序和管理制度，才能提高审核认证的有效性。
1． 被审核的安全生产保证体系必须是正规的、文件化的。
2． 审核必须是一种正式活动，按合同进行，按规定程序实施，审核员资格得到认可。
3． 审核过程是一种抽样过程，包括抽查一定数量的文件、记录，询问一定数量的人员，抽查若干设备和设施，查证若干工程部位和施工作业面等，抽样方法有其科学性、合理性，但也有一定风险性、局限性，审核中通过抽样方案的优化以减少风险。
三、安全生产保证体系审核认证的作用
施工现场只有按施工现场安全保证体系标准和有关规定建立和完善安全生产保证体系，加强和改善项目管理，并达到规定要求，才能获得相应认证证书。因此获得认证证书的过程就是施工现场建立和完善安全生产保证体系的过程，就是采取改进和纠正措施，提高安全生产管理水平的过程，有利于施工现场安全管理目标的实现。从这个意义上讲，安全生产保证体系审核认证不同于旨在为确保满足规定的要求对施工现场所进行的安全监督。
第二节安全生产保证体系审核认证的组织结构
施工现场安全生产保证体系标准作为上海市地方标准，其审核认证的组织结构设计，应考虑到上海市的实际情况，并借鉴质量体系和环境体系审核认证的结构模式。这样做既能保证施工现场安全生产保证体系审核认证工作的正常开展，又能保证施工现场安全生产保证体系审核认证的水平和质量。其具体结构包括三个层次。
一、 第一层次——主管部门，上海市建设委员会
作为政府的主管部门，依法统一管理施工现场安全生产保证体系贯标认证工作，它的主要工作职能不是开展具体的认可与认证业务，而主要是：
1． 组织编制与审批施工现场安全生产保证体系地方标准；
2． 负责安全生产保证体系审核认证的管理；
3． 授权认可机构对各类涉及安全生产保证体系标准的审核认证机构、教育培训机构及人员进行认可。
二、 第二层次——认可机构，上海市“施工现场安全生产保证体系管理委员会”
受政府主管部门授权，组织开展认可工作的专门机构。主要职能是依据认可程序，对以下机构和人员进行资格认可的审核、注册、颁证和工作监督：
1． 施工现场安全生产保证体系审核认证机构；
2． 施工现场安全生产保证体系审核员教育培训机构；
3． 施工现场安全生产保证体系外部审核员。
三、 第三层次——认证机构、培训机构和抽查评判机构
（一） 认证机构（审核站）
由认可机构认可，在授权范围内可独立开展施工现场安全生产保证体系审核认证工作的实体，工作内容包括接受认证申请、派出审核组、核准备注册颁证与监督检查等。
起步试行阶段拟在若干具有相应管理能力的管理机构内各设一个相对独立的审核站，待取得经验、条件成熟后逐步独立出来，割断行政隶属关系，成为一个真正意义上的中介机构，一个面向所有的施工现场开展审核认证业务的实体。
1． 审核站必须满足以下两个条件：
（1） 公证性。独立于承发包方，是具有完全独立地位的机构，能够客观、公正地处理问题和做出判断，不受任何外来势力的干扰和影响。
（2） 权威性。具有较高信誉，被社会所公认的机构。
2． 审核站应单独设置，具有必要的组织结构，拥有一定数量的专职和兼职审核员，聘用从事审核认证工作的审核人员，应通过认可机构认可的培训机构培训考核合格，取得其颁发的合格证书，并经认可机构专业面试合格后注册，取得注册资格证书。
（二）培训机构（培训站）
由认可机构认可，在授权范围内可独立开展施工现场安全保证体系外部审核员、同内部审核员及贯标认证培训工作的实体。
认可机构委托上海市工程建设监督研究会负责对培训站的设置、教学组织等实施具体管理。
1． 培训站应单独设置，具有必要的组织结构，拥有一定数量的办学与教学人员。
2． 教学人员，即培训教师，应熟悉标准，中专以上文化程度或助工以上职称、五年以上工作经历（大专以上文化程度或工程师以上职称、三年以上工作经历），其中至少二年以上从事与安全生产相关的工作，经认可机构培训及教学能力专门考核，取得相应的审核员培训教师合格证。
（二） 抽查评判机构（各级建设工程安全监督站）
各级安全监督站对通过审核认证的施工现场进行抽查验证，重点是：
1． 安全生产保证体系的保持；
2． 安全生产保证体系的有效性；
3． 认证机构的工作质量。
发现安全生产保证体系严重失控、运行问题较多或认证质量不高时，对有关方提出整改意见，必要时提请主管部门和认可机构给予警告处分，暂停下至注销其证书或资质。
施工现场安全生产保证体系审核认证工作流程如图5-1所示。
【例5-2】
×××××审核机构
施工现场安全保证计划文件审核表（示例）
| 受审核方上级单位 | 受审核施工现场地址 | |||||||||||||
| 受审核施工现场名称 | 电话 | 邮编 | ||||||||||||
| 安全体系标准 | DBJ08-903-98 | 安全保证计划版本 | ||||||||||||
| 审核编号 | 编制日期 | 年月日 | ||||||||||||
| 条款号 | 安全体系要求 | 符合程度 | 问题点 | |||||||||||
| 符合 | 不符合 | 需改进 | ||||||||||||
| 3．1管理职责 | 安全管理目标 | |||||||||||||
| 安全管理组织 | ||||||||||||||
| 3．2安全生产保证体系 | 3．2．1 | 安全生产保证体系原则 | ||||||||||||
| 3．2．2 | 安全生产策划 | |||||||||||||
| … | …… | ………… | … | … | … | ………………………………… | ||||||||
| 3．11内部安全体系审核 | 3．11．1 | 审核目的与范围 | ||||||||||||
| 3．11．2 | 审核要求 | |||||||||||||
| 3．11．3 | 记录并保存审核结果 | |||||||||||||
| 3．11．4 | 申请认证条件 | |||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||||
| 审核员：年月日 | ||||||||||||||
| 确认人：年月日 | ||||||||||||||
【例5-3】
×××××审核机构
施工现场安全生产保证体系审核计划（示例）
（由部门或岗位查要素）
审核编号：B1999-18
受审核方上级单位××××××××公司
受审核施工现场：×××××工程
受审核现场地址：上海市×××路××号
审核日期：××××年×月×日~×月×日
审核目的：施工现场安全生产保证体系认证审核
审核依据：DBJ08一903一98标准、施工现场安全保证计划（第×版）
审核组组长：李××
审核组成员：A组一李××（高级审核员）、陈××（审核员），B组一王××（审核员）、朱××（审核员）
| 16：00~17：00 末次会议 |
××××工程施工现场×××审核机构审核组
负责人(签字)：张××组长（签字）：李××××××年×月×日××××年×月×日
【例5-4】
×××××审核机构
施工现场安全生产保证体系审核计划（示例）
（由要素查部门或岗位）
审核编号：B1999-18
受审核方上级单位××××××××公司
受审核施工现场：×××××工程
受审核现场地址：上海市×××路××号
审核日期：××××年×月×日~×月×日
审核目的：施工现场安全生产保证体系认证审核
审核依据：DBJ08一903一98标准、施工现场安全保证计划（第×版）
审核组组长：李××
审核组成员：A组一李××（高级审核员）、陈××（审核员），B组一王××（审核员）、朱××（审核员）
具体安排：
| 16：00~17：00 末次会议 |
××××工程施工现场×××审核机构审核组
负责人(签字)：张××组长（签字）：李××××××年×月×日××××年×月×日
【例5-5】
××××审核机构
施工现场安全生产保证体系审核检查表（示例）
（由部门或岗位查要素）
| 受审核方上级单位 | ×××××公司 | 审核编号 | B1999-18 | |||
| 受审核施工现场 | ××××工程 | 检查表编号 | B1999-Y-03 | |||
| 审核部门（岗位） | 安全部门 | 依据标准 | DBJ08-903-98 | |||
| 审核内容（要素） | 3．6 3．7 3．8 3．10 | 准备人/日期 | 陈××××××年×月×日 | |||
| 审核部门（岗位）负责人 | 沈×× | 批准人/日期 | 李××××××年×月×日 | |||
| 审核项目和内容 | 观察检查结果记录 | |||||
| 5 | 查通道防护、电梯井隔离、临边洞口防护、悬挑钢平台、外挑安全网等安全设施的搭设、组装、验收挂牌、检查记录。是否做到先验收后使用，以及不合格时的处置 | |||||
| 3 | 查巡视现场时发现的安全隐患是否引起重视，并采取控制措施 | |||||
| … | ……………………… | |||||
| 陪同人员 | 刘×× | 审核员/日期 | 陈××××××年×月×日 | |||
【例5-6】
×××××审核机构
施工现场安全生产保证体系审核检查表（示例）
（由要素查部门或岗位）
| 受审核方上级单位 | ×××××公司 | 审核编号 | B1999-18 | |||
| 受审核施工现场 | ××××工程 | 检查表编号 | B1999-Y-05 | |||
| 审核部门（岗位） | 材设、技术、安全 | 依据标准 | DBJ08-903-98 | |||
| 审核内容（要素） | 3．6 3．7 3．8 3．10 | 准备人/日期 | 陈××××××年×月×日 | |||
| 审核部门（岗位）负责人 | 沈×× | 批准人/日期 | 李××××××年×月×日 | |||
| 序 | 审核项目和内容 | 观察检查结果记录 | ||||
| 1 | 与材料科负责人谈话。了解采购是否按安全保证计划和采购程序进行控制，本部门的职责是否明确 | |||||
| 2 | 抽查供应商的评价记录。向有关部门负责人了解参与评定的情况，核对《合格供应商名录》 | |||||
| 3 | 抽查采购文件与合同。内容是否正确齐全、是否按规定进行适当的审批，并在合格供应商名录中选择供应商 | |||||
| 4 | 向相关部门主管人员索看有效的检验与试验标准或规定。 | |||||
| … | …………………… | |||||
| 陪同人员 | 刘×× | 审核员/日期 | 陈××××××年×月×日 | |||
【例5-7】
【例5-8】
××××审核机构
施工现场安全生产保证体系审核报告（示例）
审核编号：B1999-18
受审核方上级单位××××××××公司
受审核施工现场：×××××工程
工程概况：建设单位：××××× 设计单位：××××× 监理单位×××××
面积：××m2结构类型：××× 地下层数：××层 地上层数：××层
开工日期：×年×月×日 计划竣工日期：×年×月×日 形象进度：×××××
施工现场地址：上海市×××路××号
施工现场电话：××××××××
施工现场传真：××××××××
施工现场邮编：××××××
审核日期：××××年×月×日一×月×日
审核目的：施工现场安全生产保证体系认证审核
审核依据：DBJ08一903一98标准、施工现场安全保证计划（第×版）
受审核现场主要参加人：
项目经理 赵××签字：×××
项目副经理 吴××签字：×××
项目工程师 周××签字：×××
××××审核机构×××××工程施工现场安全生产保证体系审核组：
组长：李××（注册高级审核员）签字：×××
组员：陈××（注册审核员）签字：×××
组员：王××（注册审核员）签字：×××
组员：朱××（注册审核员）签字：×××
报告日期：××××月×年×日
××××审核机构审定意见：
同意认证注册。
审定人（签字）
徐××
××××年×月×日
审核综述：
受×××××公司×××××工程的委托，××××审核机构组成审核对施工现场的安全生产保证体系和运行情况进行认证审核。
一、 经审核，×××××工程的安全保证计划（第×版）已由施工现场进行了修改，经再次审核，认为基本符合DBJ08-903-98标准的要求。
二、 审核组于××××年×月×日至×月×日进行了为期×天（××人·日）的全要素审核。审核中发现9个不合格（详见所附的不合格报告××××一01至××××一09），均为一般不合格，施工现场制定并实施了纠正措施，经审核组××××年×月×日验证，措施有效。
综上所述，审核组认为×××××工程的施工现场安全生产保证体系符合DBJ08-903-98标准的要求，并能有效运行，特向××××审核机构推荐×××××工程施工现场通过DBJ08-903-98标准的安全生产保证体系认证，并予以注册。
本审核报告正本一式两份，经审核机构审定后，送委托方一份，××××审核机构存档一份。
附：施工现场安全生产保证体系不合格分布表
| 综合办 | 经营 | 施工 | 技术 | 安全 | 材设 | 劳资 | 宣教 | 保卫 | 合计 | |
| 3．1 | ||||||||||
| 3．2 | ||||||||||
| 3．3 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．4 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．5 | 1 | 1 | 2 | |||||||
| 3．6 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．7 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．8 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．9 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．10 | ||||||||||
| 3．11 | 1 | 1 | ||||||||
| 合计 | 1 | 1 | 1 | 1 | 2 | 1 | 1 | 1 | 9 |
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